详情

易方达创业板 50 交游型通达式指数证券      投资基金托管公约   基金控制东说念主：易方达基金控制有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二零二五年五月                                                     目              录   鉴于易方达基金控制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限职守公司，拟召募易方达创业板 50 交游型通达式指数证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照估量法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；   鉴于易方达基金控制有限公司拟担任易方达创业板 50 交游型通达式指数证 券投资基金的基金控制东说念主，交通银行股份有限公司拟担任易方达创业板 50 交游 型通达式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   基金控制东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵寓及交纪行录保存控制办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游评释控制办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别估量工 作的陈诉》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益通盘 东说念主身份识别职责估量问题的陈诉》（银发﹝2018﹞164 号） 等反洗钱估量法律 法例的章程，将严格投诚上述章程，不会违背任何前述章程；就其照章履行反 洗钱义务而获取的客户身份贵寓为基础，承诺投资的行止不波及洗钱、恐怖融 资和逃税等步履；承诺在法律法例允许的范围内向托管东说念主出示真实灵验的身份 证件或者其他身份讲明文献，提供真实灵验的业务性质与股权或者限制权结构、 受益通盘东说念主信息等贵寓，并在产物受益通盘东说念主发生变化时，实时陈诉基金托管 东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进 行洗钱等坐法不法行动；   基金控制东说念主承诺基金控制东说念主偏执关联方不属于连合国及估量国度、组织、 机构发布的且得到我国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉 恐及反洗钱估量风险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律法例认同的被连合 国及估量国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金控制东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的 现行法律法例、监管章程的要求，履行了个东说念主信息处理者快乐担的义务。对于 按章程应向基金托管东说念主提供的当然东说念主个东说念主信息，其已按照估量法律法例、监管 章程的要求，履行了必需的手续，并已取得了当然东说念主的同意或者授权；   为明确易方达创业板 50 交游型通达式指数证券投资基金的基金控制东说念主和基 金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约；  除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《易方达创业板 50 交游型通达式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具 有同样的含义。若有相背应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金控制东说念主    称呼：易方达基金控制有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：吴欣荣    成立日历：2001 年 4 月 17 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督控制委员会，证监基金字 20014 号    组织体式：有限职守公司    注册老本：13,244.2 万元东说念主民币    存续期限：抓续计算打算    估量电话：4008818088 （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放买卖训诫区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续时期：抓续计算打算 二、基金托管公约的依据、目标和原则    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督控制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作控制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息泄漏控制办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险控制章程》(以下简称《流动性风险控制 章程》)、《易方达创业板 50 交游型通达式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》）偏执他估量章程缔结。   本公约的目标是明确基金控制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的扶持、投 资运作、净值规画、收益分拨、信息泄漏及相互监督等估量事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金控制东说念主和基金托管东说念主衔命对等自发、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金控制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金控制东说念主的投资步履摆布监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托笔据）、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他依 法刊行上市的股票、存托笔据）、债券（包括国债、央行票据、场地政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 政府支抓机构债券、可调换债券、可交换债券等）、债券回购、财富支抓证 券、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融繁衍用具（包括股指期货、国 债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金控制东说念主在履行适 当身手后，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资 产不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的规 定而受罢休的情形除外。 基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下章程：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金 财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；    （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10%；    （3）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的    （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券领域的 10%；    （5）本基金控制东说念主控制的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支抓 证券，不得高出其种种财富支抓证券整个领域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时期，若是其信用品级着落、不再合乎投资尺度，应在 评级评释发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货交游的，应当合乎下列要求：在职何交游日日终， 抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金财富净值的 10%；在职何交游日日 终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出 基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在 任何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差规画） 应当合乎基金合同对于股票投资比例的估量约定；在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金财富净值的 20%； 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保抓不低于交游保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货交游的，应当合乎下列要求：在职何交游日日终， 本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金财富净值的 15%；本基金在 任何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市 值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得高出上一交游日基金财富净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计 算）应当合乎基金合同对于债券投资比例的估量约定；   （10）本基金参与股票期权交游的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的 期权合约支付和收取的权益金总和不得高出基金财富净值的 10%；开仓卖出认购 期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权 合约面值不得高出基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数规画；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：出借证券 财富不得高出基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应 纳入《流动性风险控制章程》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单 只证券不得高出基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均规画；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得高出基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金控制东说念主之 外的要素甚至基金不合乎该比例罢休的，基金控制东说念主不得主动新增流动性受限 财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （15）本基金财富总值不高出基金财富净值的 140%；   （16）本基金投资存托笔据的比例罢休依照境内上市交游的股票实验，与 境内上市交游的股票合并规画；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资罢休。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、流动性罢休 或成份股市集价钱变化等基金控制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述 章程投资比例的，基金控制东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规 定的额外情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等 基金控制东说念主之外的要素甚至基金投资不合乎第（11）项章程的，基金控制东说念主不 得新增出借业务。法律法例或监管部门另有章程的，届时按最新章程实验。   基金控制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起启动。 金投资谢绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）向其基金控制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。   基金控制东说念主运用基金财产买卖基金控制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实 际限制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资标的和投资战略，衔命基 金份额抓有东说念主利益优先原则，守护利益突破，建树健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱实验。估量交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予泄漏。要紧关联交游应提交基金控制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金控制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   在基金合同收效后，基金控制东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鞭策或者与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并陈诉对方。   法律法例或监管部门取消上述组合罢休、谢绝步履章程或从事关联交游的 条件和要求，本基金可不受估量罢休。法律法例或监管部门对上述组合罢休、 谢绝步履章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的 章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金控制东说念主可依据法律法例或监管部门 章程径直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据估量法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 控制东说念主参与银行间市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金控制东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业尺度的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个职责日内电话或回函阐发收到该 名单。基金控制东说念主应按期和不按期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 1 个职责日内电话或书面回函阐发，新名单 自基金托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   （2）基金控制东说念主参与银行间市集交游时，有职守限制交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失,基金控制东说念主应当负责向估量职守东说念主追偿。 理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合乎如下章程：   （1）基金控制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建树对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金控制东说念主与基金托管东说念主应根据估量章程，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在估量公约签署、账户开设与控制、投资指示传达 与实验、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等过程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核估量公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等估量文献，切实履行托管职 责。   （4）基金控制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金 法》、《运作办法》等估量法律法例，以及国度估量账户控制、利率控制、支 付结算等的各项章程。      （1）基金投资运动受限证券,应投诚《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券估量问题的陈诉》等估量法律法端正程。      （2）运动受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册控制办法》范例的非 公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的 可交游证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   （3）基金控制东说念主应在基金初次投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金控制东说念主董事会批准的估量基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险控 制轨制。基金投资非公开导行股票,基金控制东说念主还应提供基金控制东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例限制情况。    基金控制东说念主应至少于初次实验投资指示之前两 个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审 核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内,以书面或其他两边认同的方 式阐发收到上述贵寓。      （4）基金投资运动受限证券前,基金控制东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律 法例要求的估量书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已抓有运动受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时辰等。基金控制东说念主应保证上述信息的真实、齐全,并应至少于拟执 行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 饱和的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金控制东说念主提供的估量书面信息进行审核，基金托 管东说念主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金控制东说念主在投资 运动受限证券前就该风险的摒除或守护规律进行补充书面说明,并保留梭巡基 金控制东说念主风险控制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估评释等备查资 料的权益。不然,基金托管东说念主有权拒却实验估量指示。因拒却实验该指示形成 基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职守,并有权评释中国证监会。   如基金控制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处分。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职守。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据估量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 财富净值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、 基金收益分拨、估量信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等 进行监督和核查。若是基金控制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并有权在 发现后评释中国证监会。 （三）基金控制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时辰内 恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金控制东说念主应积极配合提供估量数据 贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金控制东说念主的投资指示或实质投资运作违背《基金法》及 其他估量法例、《基金合同》和本公约章程的步履，应实时以书面体式陈诉基 金控制东说念主限期纠正，基金控制东说念主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金控制东说念主改正。 基金控制东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权评释中国证监会。  基金托管东说念主发现基金控制东说念主有要紧违法步履，应立即评释中国证监会，同 时陈诉基金控制东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金控制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他估量章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实验，立即陈诉基金控制东说念主，并有权 向中国证监会评释。   基金托管东说念主发现基金控制东说念主依据交游身手已经收效的指示违背法律、行政 法例和其他估量章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金控制 东说念主，并有权向中国证监会评释。 四、基金控制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》偏执他估量法例、《基金合同》和本公约章程，基金控制 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全扶持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金控制东说念主规画的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金控制东说念主指示办理算帐交收，是否按照法端正程和 《基金合同》章程进行估量信息泄漏和监督基金投资运作等步履。  基金控制东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主扶持的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金控制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交估量贵寓以供 基金控制东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在章程时辰内恢复并改正。  基金控制东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账控制、私自挪用基金资 产、未实验或无故蔓延实验基金控制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他估量章程的，应实时以书面体式 陈诉基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面形 式对基金控制东说念主发出回函。在限期内，基金控制东说念主有权随时对陈诉县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金控制东说念主陈诉的违法事项未能在限 期内纠正的，基金控制东说念主应评释中国证监会。对基金控制东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督评释的，基金托管东说念主应积极配合提供估量数据贵寓和 轨制等。   基金控制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即评释中国证监会，同 时陈诉基金托管东说念主在限期内纠正。 五、基金财产的扶持 （一）基金财产扶持的原则 用、责罚、分拨基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制实验。 权、不得与基金控制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金控制东说念主、基金托管东说念主以其自有财富承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产摆布请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金控制东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账控制，独处核算，确保基金财产 的齐全和独处。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金控制东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金控制东说念主负责与估量当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到 账日基金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金控制 东说念主采纳规律进行催收。由此给基金形成损失的，基金控制东说念主应负责向估量当事 东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职守。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前完毕召募时，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等估量章程后，由基 金控制东说念主在章程时辰内遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行验资，出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。召募到的一齐资金存入基金托管东说念主为基金开立 的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具估量讲明文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和控制 根据基金控制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主扶持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金控制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和控制  基金托管东说念主以本基金的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立证券账 户。  基金证券账户的开立和使用，限于感奋开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金控制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  基金控制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户财富的控制和运用由基金控制东说念主负责。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和控制 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的算帐。基金控制东说念主负责恳求基金干预世界银行间同行拆借市集进行交游， 由基金控制东说念主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金控制东说念主保存。 （六）期货估量账户的开立和控制   基金控制东说念主、基金托管东说念主应当按照估量章程开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照有 关章程成立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金控制东说念主授权基金托管东说念主 办理估量银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和控制  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主图章）及基金控制东说念主公章。  本基金投资银行进款时，基金控制东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/进款 阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账步地、支取步地、 进款到期指定收款账户等细目。  为守护额外情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和控制   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及估量账户的开立、使用的，由基金控制东说念主协助基金 托管东说念主根据估量法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立估量账户。该账 户按估量法则使用并控制。 （九）基金财产投资的估量什物证券、银行进款按期存单等有价笔据的扶持  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶持库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金控制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实质灵验限制的本基金财富不承担扶持职守。  银行进款按期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责扶持。  基金托管东说念主只负责对进款证实书进行扶持，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全扶持职守。 （十）与基金财产估量的要紧合同的扶持  由基金控制东说念主代表基金签署的与基金估量的要紧合同的原件区别由基金托 管东说念主、基金控制东说念主扶持，估量业务身手另有罢休除外。除本公约另有章程外， 基金控制东说念主在代表基金签署与基金估量的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以 上的底本，以便基金控制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件，基金管 理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的扶持期限按照国度估量章程实验。  对于无法取得二份以上的底本的，基金控制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。 六、指示的发送、阐发和实验 （一）基金控制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权  基金控制东说念主应预先书面陈诉（以下简称“授权陈诉”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金控制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金控制东说念主向基金托管东说念主发出的授权陈诉应加 盖公章。基金控制东说念主发出授权陈诉后，以电话体式向基金托管东说念主阐发，授权通 知自其上头注明的启用日历启动收效，在而后三个职责日内基金控制东说念主应将授 权陈诉的底本送交基金托管东说念主。  基金托管东说念主收到授权陈诉后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权陈诉当日电话向基金控制东说念主阐发。  基金控制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及估量操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，法律法例另有章程或有权机关另 有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金控制东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、收款 账户、大额支付号等实验支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发和实验的时辰和身手   基金控制东说念主应按照《基金法》偏执他估量法例、《基金合同》和本公约的 章程，在其正当的计算打算权限和交游权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权陈诉”确定的被授权东说念主代表基金控制东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金控制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐发指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有饱和 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东说念主应勤恳配合完成，但弗成保证在当日完成划付。对基金控制东说念主在莫得充足 资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实验，独立即陈诉 基金控制东说念主，经实时陈诉后，基金托管东说念主不承担因为空幻践该指示而形成损失 的职守。如基金控制东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向 基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话阐发。基金控制东说念主指示传输及确 认不足时或账户资金不足，未能留出饱和的实验时辰，甚至指示未能实时实验 的，基金托管东说念主不承担由此导致的损失。对于银行间业务，如需发送银行间成 交单或者划款指示的，基金控制东说念主应将银行间市集成交单或者划款指示加盖预 留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金控制东说念主不得否定 其效用。基金托管东说念主依照“授权陈诉”章程的方法阐发指示的灵验后，方可执 行指示。控制东说念主承诺发送给托管东说念主的指示所加盖章鉴及被授权东说念主的签章真实、 灵验、齐全，托管东说念主仅对印鉴、签章进行口头相符性的体式审核，对其真实性 不承担职守。 （四）基金控制东说念主发送流毒指示的情形和处理身手   基金控制东说念主发送流毒指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息流毒，指示中紧要信息暗昧不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金控制东说念主的指示流毒时，有权拒却实验，并实时陈诉基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实验指示的情形和处理身手  基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金控制东说念主的投资 指示违背估量基金的法律法例、《基金合同》、本公约的章程，如交游未收效， 则不予实验独立即陈诉基金控制东说念主；如交游已收效，则以书面体式陈诉基金管 理东说念主限期纠正。基金控制东说念主收到陈诉后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东说念主反馈，由此形成的损失由基金控制东说念主承担。  基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓实验指示，陈诉基金控制 东说念主改正。若是基金控制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会评释。 （六）基金托管东说念主未按照基金控制东说念主指示实验的处理方法  基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金控制东说念主发送的平淡指示实验，应 在发现后实时采纳规律给予弥补，给基金份额抓有东说念主形成损失的，对由此形成 的径直经济损失负补偿职守。 （七）被授权东说念主员的更换  基金控制东说念主撤换被授权东说念主员或调动被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更陈诉，注明启用 日历，同期电话陈诉基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈诉自其上头注明的启用日历 起启动收效。基金控制东说念主对授权陈诉的内容的修改自启用日历起收效。基金管 理东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更陈诉的底本送交基金托管东说念主。  若是基金控制东说念主已经根除或鼎新对指示发送东说念主员的授权，况且书面陈诉基 金托管东说念主，则对于在变更陈诉的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金控制东说念主不承担职守。 七、交游及算帐交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的尺度和身手  基金控制东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被遴荐的证券经纪机构签订交游单元租用公约。基金控制东说念主应实时将基金交游 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈诉基金托管东说念主， 并在法定信息泄漏公告中泄漏估量内容。   基金控制东说念主负责遴荐代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的估量章程实验，若无明确规 定的，可参照估量证券买卖、证券经纪机构遴荐的法则实验。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排   对于基金控制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限 内实验，不得延误。基金控制东说念主应保证基金托管东说念主在实验基金控制东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金控制东说念主发送的划款指示，并实时陈诉基金 控制东说念主。基金控制东说念主在发送划款指示时应充分探求基金托管东说念主的划款处理时辰 和在途时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金控制东说念主合乎法 律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却实验。对超头寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话陈诉基金控制东说念主，由此形成的损失由 基金控制东说念主承担。   支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 步地，基金托管东说念主可根据需要进行调治。   本基金投资于证券而发生的场内、场社交游的算帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金控制东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金控制东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面陈诉基金托管东说念垄断理交收，不然基金托管东说念主弗成保证估量算帐 交割得手。如因基金托管东说念主的自身原因在算帐上形成基金财富的损失，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的损失；若是因为基金控制东说念主的投资运作步履而形成基 金投资算帐辛勤和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈诉基金控制东说念主，由基金 控制东说念主负责处分，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给本基金、基金托管东说念主 和基金托管东说念主托管的其他财富形成的损失由基金控制东说念主承担。  基金托管东说念主在完成估量登记结算公司陈诉的事项后应陈诉基金控制东说念主。  由于基金控制东说念主的原因形成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算 机构的估量章程办理。 （三）基金投资期货后的算帐交收安排  本基金通落伍货经纪机构进行的交游由期货经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平淡结算、交收业务无法 完成的职守。  基金控制东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期 货交游、交游用度、数据传输，以及风控限制与监督等方面的职责和义务。  基金控制东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、齐全性、真 实性负责。由于交游结算评释的纪录事项出现与实质交游效率和权益不符形成 本产物估值规画流毒的，应由基金控制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担职守。 （四）基金控制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交纪行录的查对  对基金的交纪行录，由基金控制东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。对外泄漏 基金份额净值之前，必须保证今日通盘实质交纪行录与基金管帐账簿上的交游 记录十足一致。若是交纪行录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完 整或不真实，由此导致的损失由基金的管帐职守方承担。基金控制东说念主每一交游 日以两边认同的步地在当日一齐交游完毕后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。  对什物券账目，估量各方按期进行账实查对。  基金托管东说念主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商给与电子对账步地进行账目查对。 （五）   基金申购、赎回和资金算帐业务处理的基本章程  基金份额申购、赎回的阐发、算帐由基金控制东说念主或其奉求的登记机构负责。 本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用交游所、中国证券登记结算有限职守公司估量业务规 则和参与各方估量公约偏执时时改进的估量章程。如遇额外情况，两边协商处 理。  若是登记机构估量的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。基 金控制东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法端正程和《基金合同》约 定的范围内，采纳其他可行的交收步地。 （六）基金收益分拨的算帐交收安排 依照《信息泄漏办法》的估量章程在章程绪论公告。 控制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金控制东说念主指定账户。 时辰。 八、基金财富净值规画和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的规画与复核  基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。  基金控制东说念主应每估值日对基金财富估值，但基金控制东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的疏通认识》偏执他法律、法例的章程。用于基金 信息泄漏的基金份额净值由基金控制东说念主负责规画，基金托管东说念主复核。基金控制 东说念主应于每个估值日交游完毕后规画当日的基金份额净值，以约定步地发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画效率复核后，将复核效率反馈给基金控制东说念主， 由基金控制东说念主对基金份额净值给予公布。  本基金按以下方法估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 要素，调治最近交游市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开导行未上市的股票，给与估值工夫确定公允价值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鞭策公开导售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会估量章程确定公允价值。 值基准奇迹机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准奇迹机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 关章程进行估值。 关章程进行估值。 金控制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金控制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 身手及估量法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即 陈诉对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据估量法律法例，基金财富净值规画和基金管帐核算的义务由基金控制 东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金控制东说念主担任，因此，就与本基金估量 的管帐问题，如经估量各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的认识， 按照基金控制东说念主对基金财富净值的规画效率对外给予公布。 （二）估值流毒的处理   基金控制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的规律确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值流毒时，视为基金份额净值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金控制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值流毒，导致其他当事东说念主遇到损失的， 舛讹的职守东说念主应当对由于该估值流毒遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿职守。  上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒职守方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒职守方承 担；由于估值流毒职守方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的， 由估值流毒职守方对径直损失承担补偿职守；若估值流毒职守方已经积极合作， 况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职守。估值流毒职守方应付更正的情况向估量当事东说念主进行阐发，确保估值 流毒已得到更正。  （2）估值流毒的职守方对估量当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值流毒的估量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值流毒而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流毒职守方仍应付估值流毒负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 流毒职守方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和高出其实质损失的差额部分支付给估值流毒职守 方。  （4）估值流毒调治给与尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的步地。  估值流毒被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的身手如下：  （1）查明估值流毒发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值流毒发生 的原因确定估值流毒的职守方；  （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失 进行评估；  （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的职守方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值流毒的更正向估量当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现流毒时，基金控制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的规律守护损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金控制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金控制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 （三）基金管帐轨制  按国度估量部门制定的管帐轨制实验。 （四）基金账册的建树   基金控制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，区别独处时成立、登录和扶持本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金控制东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务目标的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金控制东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的规画和公告的，以基金控制 东说念主的账册为准。 （六）基金按期评释的编制和复核   基金财务报表由基金控制东说念主和基金托管东说念主每月区别独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。按期评释文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；基金招募说 明书、基金产物贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金控制东说念主应当在 3 个职责 日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓纲领并登载在章程网站上；基金招 募说明书、基金产物贵寓纲领的其他信息发生变更的，基金控制东说念主至少每年更 新一次。中期评释在基金管帐年度前 6 个月完毕后的 2 个月内公告；年度评释 在管帐年度完毕后 3 个月内公告。若是基金合同收效不足 2 个月的，基金控制 东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金控制东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定步地将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复 核效率实时书面或以两边约定的其他步地陈诉基金控制东说念主。对于季度评释、中 期评释、年度评释、更新招募说明书、基金产物贵寓纲领等，基金控制东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门章程的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金控制东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理步地为准。若是基金控制东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就估量报抒发成一致，基金控制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就估量情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述评释复核完毕后，不错出具复核阐发书（盖章）或以其 他两边约定的步地阐发，以备有权机构对估量文献审核查验。 九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨应合乎基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下： 进行收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准：   （1）本基金收益评价日强项的基金累计报恩率高出功绩相比基准同期累计 报恩率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金控制东说念主可进行收益分拨， 累计报恩率规画步地详见招募说明书；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时， 本基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金收益的分拨原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议； 算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。 （二）基金收益分拨决策真实定与公告   本基金收益分拨决策由基金控制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金控制 东说念主应依照《信息泄漏办法》的估量章程在章程绪论公告。  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 十、基金信息泄漏 （一）守秘义务  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息泄漏办法》及中国证监会对于 基金信息泄漏的估量章程进行泄漏除外，基金控制东说念主和基金托管东说念主对公开泄漏 前的基金信息、从对方获取的业务信息偏执他不宜公开泄漏的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄露。法律法例另有章程的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。  如下情况不应视为基金控制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息泄漏或公开。 （二）基金控制东说念主和基金托管东说念主在基金信息泄漏中的职责和信息泄漏身手  基金控制东说念主和基金托管东说念主应根据估量法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息泄漏职责。基金控制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定步地和时限泄漏的义务。  本基金信息泄漏的文献，包括基金招募说明书偏执辅导性公告、基金合同 偏执辅导性公告、基金托管公约、基金产物贵寓纲领、基金份额发售公告、基 金合同章程的按期评释、临时评释、清晰公告、基金份额抓有东说念主大会决议、清 算评释偏执辅导性公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金控制 东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（六）款的章程对估量评释进行复核。基 金年报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后方 可泄漏。   本基金的信息泄漏公告，必须在证监会章程绪论发布。 （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金控制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏估量的基 金信息： 时； （四）基金托管东说念主评释   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的估量章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主评释说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金控制东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期评释和年度评释的构成部分。 十一、基金用度      （一）基金控制东说念主的控制费   本基金的控制费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。控制费的规画 方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金控制费   E 为前一日的基金财富净值   基金控制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金控制东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金控制东说念主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费  本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的规画 方法如下：  H＝E×0.05%÷昔日天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金控制东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金控制东说念主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）从基金财富中列支基金控制东说念主的控制费、基金托管东说念主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据估量法律法例、《基金合同》的章程；基金控制东说念主 和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效 之前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财产中列支；基金控制 东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外自主泄漏如产生信息泄漏用度， 该用度不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不合乎《基金法》、《运作办 法》等估量章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却实验。若是基金托管东说念主 发现基金控制东说念主违背估量法律法例的估量章程和《基金合同》、本公约的约 定，从基金财产中列支用度，有权要求基金控制东说念主作念出版面解释，若是基金托 管东说念主合计基金控制东说念主无方正或合理的事理，不错拒却支付。 十二、基金份额抓有东说念主名册的扶持  基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由登记结算机构根据基金控制东说念主的指示编制和扶持，基金 控制东说念主和基金托管东说念主应区别扶持基金份额抓有东说念主名册，登记结算机构保存期不 低于法律法端正程的最低期限，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如弗成妥善扶持，则按估量法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金控制东说念主应将估量资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 齐全性。基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应投诚守秘义务。 十三、基金估量文献档案的保存   基金控制东说念主应保存基金财产控制业务行动的记录、账册、报表和其他估量 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他估量资 料。   基金控制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐评释、交纪行录和紧要合同等，保存期限不低于法律法端正程的 最低期限。   基金控制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金控制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等估量的合同、公约传 真给基金托管东说念主。   基金控制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基 金的估量文献。 十四、基金控制东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金控制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金控制东说念主职责远隔：   （1）被照章取消基金控制阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金控制东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金控制东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金控制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金控制东说念主：新任基金控制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金控制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金控制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金控制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金控制东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）派遣：基金控制东说念主职责远隔的，基金控制东说念主应妥善扶持基金控制业务 贵寓，实时向临时基金控制东说念主或新任基金控制东说念垄断理基金控制业务的移交手续， 临时基金控制东说念主或新任基金控制东说念主应实时吸收。新任基金控制东说念主应与基金托管 东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金控制东说念主职责远隔的，应当按照法律法端正程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金控制东说念主更换后，若是原任或新任基金控制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金控制东说念主估量的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金控制东说念主或由单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金控制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善扶持基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金控制东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法端正程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金控制东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金控制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论上连合公告。   （四）新任基金控制东说念主或临时基金控制东说念主吸收基金控制业务或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金控制东说念主或基金 托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的章程不息履行估量职责，并保证不合 基金份额抓有东说念主的利益形成损伤。原基金控制东说念主或基金托管东说念主在不息履行估量 职责时期，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金控制费或基金托管费。      （五）本部分对于基金控制东说念主、基金托管东说念主更换条件和身手的约定，但凡 径直援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致估量内 容被取消或变更的，基金控制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十五、谢绝步履  本公约项下的基金控制东说念主和基金托管东说念主谢绝步履如下： （一）《基金法》谢绝的步履。 （二）除罪犯律法例及中国证监会另有章程，托管公约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》谢绝的投资或行动。 （三）除《基金法》偏执他估量法例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金控制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金控制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按估量法端正程的 步地公开泄漏的信息，对他东说念主泄露。 （五）基金控制东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实验指示留出饱和时辰的情况下，基金 托管东说念主对基金控制东说念主合乎法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延或拒却 实验。 （七）除根据基金控制东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动用或 责罚基金财产。 （八）基金控制东说念主与基金托管东说念主为团结机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东说念主、基金控制东说念主在行政上、财务上不独处，其高等基金控制东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资罢休中谢绝投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本公约谢绝的其他步履。  法律法例和监管部门取消或变更上述谢绝性章程的，本基金不受上述估量 罢休或按照变更后的章程实验。 十六、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐 （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。 （二）基金托管公约的远隔 他事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 他事由形成其他基金控制东说念主经受基金控制权； 远隔事项。 （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金控制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产算帐小组统还是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐评释；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律认识书；  （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的估量要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经合乎《证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个 职责日内由基金财产算帐小组进行公告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 十七、负约职守 （一）基金控制东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的，应 当承担负约职守。 （二）基金控制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当分 别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有 东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损失。但 是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 章程手脚或不手脚而形成的损失等； 等。  若是由于本公约一方当事东说念主（“负约方”）的负约步履给基金财富或基金 投资者形成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金财富或基金投资 者的损失，则守约方有权向负约方追索由此遇到的通盘径直损失。  当事东说念主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的规律，勤恳 守护损失的扩大。莫得采纳适当规律甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非负约方因守护损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。  由于基金控制东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适当、合理的规律进行查验，然而未能 发现流毒的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金控制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿职守。然而基金控制东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的规律消弱或摒除由 此形成的影响。 （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成损失的，快乐担赔 偿职守。 （四）负约步履虽已发生，但本托管公约大要不息履行的，在最大限定地保护 基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金控制东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本公约。 （五）本公约所指损失均为径直损失。 十八、争议处分步地  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约估量的一切争议，应通过 友好协商或者长入处分。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员会， 根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对估量各方当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金控制东说念主和基金托管东说念主职责，不息忠 实、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本公约章程的义务，爱戴基金份额抓有 东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目标，在此不包括香港、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统领。 十九、基金托管公约的效用 （一）基金控制东说念主在向中国证监会恳求召募注册时提交的基金托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以报中国证 监会注册的文本为认真文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不休力。 （四）基金托管公约底本一式 3 份，除上报估量监管机构 1 份外，基金控制东说念主 和基金托管东说念主各抓有 1 份，每份具有同等的法律效用。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、估量法律法例等章程协商办理。 二十一、基金托管公约的签订 （本页无正文，为《易方达创业板 50 交游型通达式指数证券投资基金托管公约》 的署名盖章页） 《托管公约》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、签订日   基金控制东说念主：易方达基金控制有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：   签订地点：   签订日历：   年   月   日